常见问题

信访常见问题问答

  • 发布日期:2020-07-18 15:18

  元,费用由中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托证券公司开户时代收。

  开户费是营业部为登记公司代收的工本费,证券营业部不得以免收开户费来吸引客户,也不能以客户在开户时以未缴纳开户费为由阻挠客户转托管。

  对于上海证券账户,如果记得证券账户号,可以登录上海证券交易所网站,查询该账户指定交易在哪个证券公司营业部;如果忘了证券账户号,可带上本人有效身份证件,到任意一家证券公司营业部,查询证券账户号和指定交易证券公司营业部。

  对于深圳证券账户,可凭本人有效身份证件到任意一家证券公司营业部办理查询。

  证券账户由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“登记结算公司”)负责统一管理,根据登记结算公司《关于解决个别投资者无法开立证券账户问题的通知》,身份证被他人冒用开设证券账户处理流程如下:

  (1)投资者持本人身份证件前往证券营业部申请新开证券账户,如因身份资料已开户而无法新开证券账户,证券营业部应告知投资者已开立的证券账户号码及当前指定交易情况。

  (2)证券营业部如确认已有账户非其本人开立并使用,应按照登记结算公司有关要求,为投资者办理重新开户等各项手续。

  根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)的规定,证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的两个交易日内办理完毕,法律规定、中国证监会及证券交易所、证券登记结算公司另有规定的从其规定。

  请立即与营业部联系,如确认是股票被盗卖或者资金被盗,建议立即修改交易密码和资金密码,并及时向营业部所在地公安机关报案。

  2002年,中国证监会、国家计委和税务总局联合印发《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》(证监发〔2002〕21号),明确规定证券公司向客户收取的佣金率不得高于千分之三,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。各证券营业部应按照宁波市证券期货业协会《关于建立辖区证券经纪业务成本佣金测算机制、加强佣金自律管理的方案》,制订相应的收费标准并在营业场所明显位置公布。

  根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(证监机构字〔2005〕143号)规定,严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时直接代客操作,或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失等。《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号),证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

  目前,机构非法从事证券投资咨询业务主要的表现形式有:(一)一些未取得证券投资咨询业务许可证的机构,通过电视、报纸、网络等媒体发布广告,以及业务员电话传销,以推荐“黑马”、“涨停板”股票、保证高额回报为诱饵,向投资者收取高额咨询费或会员费,胡乱推荐股票造成投资者损失。(二)一些机构在电视节目上投放虚假、误导性的炒股软件广告,然后以销售炒股软件、提供“后续服务”为名变相从事荐股服务和证券投资咨询业务,向投资者收取不当费用。(三)少数合法的证券投资咨询机构违规招收会员,有的甚至直接代客操作,约定分成。

  一是以境内外上市为诱饵的原始股诈骗案。不法分子编造公司即将在纳斯达克市场、新加坡市场等海外证券交易市场上市或者境内股票发行上市即将获得政府部门批准的虚假信息,以公司名义直接发售所谓的“原始股”;或者非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市的所谓“原始股”,诈骗投资者认购款。

  二是新股网下配售诈骗案。这是近期出现的一种新型股票发行诈骗行为。其行骗手法是,冒充已通过发行审核的拟上市公司名义,设立一个虚假的公司网站,发布网下配售新股的虚假信息,并伪造公司公章和身份证,以投资顾问公司等非证券类中介机构受托代销的名义,以传真方式与投资者签订虚假的《新股申购协议》,要求投资者将认购款打入异地个人账户,从而骗取投资者资金。

  投资者可以通过下列中国证监会指定的上市公司信息披露媒体了解公司发行上市信息:

  报纸:中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、中国日报、金融时报、中国改革报;刊物:证券市场周刊;网站:、、。

  投资者也可登陆中国证监会网站“预先披露”栏目查询证券发行人的招股说明书申报稿。此外,投资者还可致电上市公司了解相关信息,但以公司在上述指定媒体披露的信息为准。

  按照法规规定,无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人,以及下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  实际上,由于期货交易技术要求高、风险大,并不适合资金有限和承受力有限的人。

  根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知》(证监发〔2008〕1号)有关规定,如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关形式追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。

  投诉举报人对宁波证监局的投诉举报处理结果不服的,自收到书面答复之日起30日内可以向中国证监会申请复查。

  一是妥善保管好投资者身份证、股东卡、资金账户卡、交易密码和资金密码等个人资料,防止相关信息泄露。投资者开立证券账户后要尽快重新设置交易密码和资金密码;交易密码和资金密码要分开设置,并定期更换;不要随意向他人透露自己的证券交易密码和资金密码,在输入密码时要采取遮盖措施防止他人偷窥;不要轻信股友,委托他人代为下单,导致密码扩散。

  二是提高网络安全意识,确保网上证券交易安全。不要访问陌生网站、打开可疑邮件,及时升级杀毒软件并开启病毒实时监测,定期修改密码。同时,可向开户证券营业部咨询了解网上交易安全的知识,下载网上交易校验程序。

  三是打消“一夜暴富”的心理,避免落入非法证券活动陷阱。从目前查处的各类非法证券活动来看,所有案件均是不法分子利用投资者“一夜暴富”的心理实施诈骗活动的。“天上掉馅饼”的事是没有的,打消暴富的心理是投资者自我保护、防止诈骗的最重要的手段。

  四是掌握必要的证券法律知识,依据公司《招股说明书》和股票发行公告等公开发行证券必备文件进行证券投资。

  五是依法甄别投资咨询机构资质,审慎选择机构咨询服务。投资者可以拨打各地证监局热线电话,咨询有关证券投资咨询机构是否合法。不要相信任何机构“推荐股票,保证盈利”的言论。

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